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【美高梅集团4858】证监会判定凯瑞德信披违法:

2019-12-10 12:38

*ST凯瑞前董秘张彬可能是今年最悲惨的董秘之一,7月17日,公司公告收到证监会的《行政处罚事先告知书》,公司因为信息披露违法违规被证监会罚款60万元,而其本人则因为是时任董秘,被证监会罚款10万元,要知道,其2018年在公司领取的薪酬只有8.1万元,一年工资还不够付罚款的。

据了解,早在2017年12月19日,中国证监会对凯瑞德发出《调查通知书》,因其信息披露涉嫌违反证券法律规定而被立案调查。此后,吴联模因涉嫌信批违法违规也被证监会立案调查。

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此外,公司还存在大额债务逾期、欠缴税款、被立案调查等情形,导致持续经营能力存在重大不确定性。

实际上,深交所也早在2016年6月1日向凯瑞德发去了监管函。

详细内容为:2015年5月29日,凯瑞德与德州银行西城支行签订流动资金借款合同,约定借款金额3000万元,期限6个月,担保人为山东德棉集团有限公司、山东双企集团有限公司和吴联模。当日,德州银行西城支行将3000万元借款转入凯瑞德银行账户。2015年7月31日,德州银行西城支行向山东省德州市中级人民法院提交诉前保全申请;2015年8月3日,德州中院裁定查封凯瑞德、德棉集团银行存款3500万或其他等价值财产;2015年8月26日将查封凯瑞德、德棉集团财产的民事裁定书送达凯瑞德;2015年8月25日,德州银行西城支行向德州中院起诉凯瑞德、德棉集团、双企集团和吴联模;2015年8月27日,德州中院将应诉通知书、起诉状副本等材料邮寄凯瑞德,凯瑞德8月28日签收;2016年3月23日,德州中院判决凯瑞德偿还3000万元借款的本息,德棉集团、双企集团和吴联模承担连带清偿责任;2016年3月29日,德州中院向凯瑞德送达判决书,凯瑞德当日签收。

二、未按照规定披露与德州银行西城支行之间的重大诉讼。

凯瑞德业绩下滑的态势也延续至今年。7月16日晚间,*ST凯瑞发布业绩修正公告,经过修正后,2019年上半年归属上市公司股东净利润-1000万元至-2200万元(不包含北京屹立由数据有限公司、天津德棉矿业有限公司、北京晟通恒安科技有限公司三家子公司)。

2015年5月29日,凯瑞德与德州银行西城支行签订流动资金借款合同,约定借款金额3000万元,期限6个月,担保人为德棉集团、双企集团和吴联模。

中新经纬客户端7月17日电 时隔一年多,凯瑞德涉嫌信息披露违法一事有了最终定论。

凯瑞德分别在2016年10月,2017年12月因为涉嫌信息披露违法违规被证监会两次立案调查,此次出来的结果是2017年12月的那次立案调查。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,中国证监会决定:对凯瑞德给予警告,并处以60万元的罚款;对吴联模给予警告,并处以30万元的罚款;对张彬给予警告,并处以10万元的罚款;对刘书艳给予警告,并处以5万元的罚款;对谢曙、张林剑、赵伟、绕大程、程万超、刘滔给予警告,并分别处以3万元的罚款。

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详细内容为:2013年2月5日、3月7日、4月11日,凯瑞德先后与阿克苏信诚签署3份借款协议,分别借款3000万元、740万元、700万元,担保人为浙江第五季实业有限公司(以下简称第五季实业)和吴联模。由于借款期限届满后凯瑞德未按约定偿还借款本息,阿克苏信诚将凯瑞德及担保人第五季实业、吴联模起诉至新疆维吾尔自治区阿克苏地区中级人民法院。阿克苏中院2015年10月14日和16日对上述3起诉讼作出判决,2016年1月15日作出执行裁定书。2016年3月28日,凯瑞德归还阿克苏信诚借款。

但是有一点值得注意,通常上市公司重大诉讼未及时披露,最多只是被给予公开谴责的纪律处分,往往还是加上一些其他信息披露违规才被纪律处分,如果没有其他违规只是重大诉讼未及时披露,则可能只是一张监管函。

2018年年报显示,*ST凯瑞营业收入仅为2503万元,较2017年下滑67.91%。归属于上市公司股东的净利润-2.5亿元,较2017年下滑612.7%,公司已经连续多年扣非后亏损。报告期末,*ST凯瑞的净资产为-1.89亿元。

2019年5月30日,张彬辞去董事、副总、董秘职务,不过继续留在公司任职,不再担任高管职务。

业绩亏损 债务压顶

阿克苏信诚分别向凯瑞德实际提供借款3000万元、744万元、700万元。由于借款期限届满后凯瑞德未按约定偿还借款本息,阿克苏信诚将凯瑞德及担保人第五季实业、吴联模起诉至阿克苏中院。

二是未按照规定披露与德州银行股份有限公司西城支行之间的重大诉讼。

总之,单纯因为重大诉讼未及时披露而被行政处罚的案例小编是很少看到的,这个案例权当弥补我的孤陋寡闻。

凯瑞德2019年半年度业绩预告修正公告

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根据处罚结果,凯瑞德被给予60万元的罚款,时任董事长吴联模被给予30万元罚款,时任董秘张彬则被罚款10万元。

据悉,凯瑞德子公司北京屹立由是其主要营收来源。然而,2017年下半年以来,由于所处行业发生重大的变化,子公司北京屹立由业绩发生大幅下滑。公司曾经积极尝试手机流量经营、云计算业务,但最终仍未成功。

证监会表示,对上述重大诉讼相关事项,凯瑞德未及时进行披露。同时,凯瑞德在《2015年年度报告》《2016年半年度报告》中宣称“本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项”。

17日晚间,*ST凯瑞发布公告称,7月16日收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》,证监会认定,凯瑞德未按照规定披露重大诉讼的行为构成违法违规,决定对公司给予警告,并处以60万元罚款。同时,证监会对原公司董事长、实控人吴联模等九人分别给予警告,并处以合计48万元的罚款。

对上述重大诉讼事项,凯瑞德未及时进行披露。实际上凯瑞德只是在2016年1月4日的《关于公司一宗土地及房产被查封的公告》中披露了第二笔借款诉讼。

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据证监会的调查结果:

公告显示,修正前,*ST凯瑞预计2019年1-6月归属于上市公司股东的净利润为亏损500万元-1000万元。业绩预告修正的原因是:公司部分财务费用、诉讼支出增加。

2016年3月23日,德州中院判决凯瑞德偿还3000万元借款的本息,德棉集团、双企集团和吴联模承担连带清偿责任;2016年3月29日,德州中院向凯瑞德送达判决书,凯瑞德当日签收。

公告截图

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