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中信建投科创板保荐项目收警示函:因重大合同

2020-04-16 05:35

同时,证监会指出,上述违规事项的发生,反映公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令公司对内控制度存在的问题进行整改,并将整改情况的报告报送证监会。

原标题:中信建投科创板保荐项目收警示函:因重大合同收入信披不一致

证监会指出,经查,发现中信建投在保荐恒安嘉新科创板首次公开发行股票申请过程中,招股说明书申报稿显示恒安嘉新于2018年12月28日、12月29日签订,并于当年签署验收报告的4个重大合同,2018年底均未回款且未开具发票,发行人将上述4个合同收入确认在2018年。

10月31日,证监会官网公布了对中信建投证券股份有限公司(下称中信建投,601066)采取出具警示函监管措施的决定。

11月7日,资本邦获悉,中信建投证券股份有限公司近日召开三季度业绩网上说明会,中信建投总裁李格平在回答投资者提问时表示,对于近期保荐科创板项目收到的相关监管警示函,中信建投将进一步完善内部控制制度,认真按照证监会相关监管要求积极整改,严格按照保荐相关制度勤勉尽责地履行保荐义务。

又一家券商因为科创板保荐项目收到监管警示函。

10月31日,中信建投证券因在保荐恒安嘉新未能勤勉尽责地履行保荐义务被出具警示函。至此,这已经是第三家保荐机构因科创板保荐业务遭证监会处罚,此前中金公司、中信证券分别因其保荐的交控科技和柏楚电子被证监会出具警示函。

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在上交所审核过程中,恒安嘉新以谨慎性为由,对上述4个合同收入确认时点进行调整,调整为满足合同约定并且主要经济利益已经流入公司后再予以确认收入。据此,恒安嘉新相应调减2018年主营收入13,682.84万元,调减净利润7,827.17万元,扣非后归属于母公司所有者的净利润由调整前的8,732.99万元变为调整后的905.82万元,调减金额占扣非前归属于母公司所有者的净利润的89.63%。发行人对上述4个重大合同相关收入确认的信息披露前后不一致且有实质性差异。

值得关注的是,恒安嘉新于今年4月3日向上交所提交IPO申报稿,并于7月11日通过科创板上市委2019年第14次审议会议获通过,成为今年科创板过会的第32家企业,但恒安嘉新也是中信建投年内首单保荐的科创板IPO注册失败的企业。

美高梅集团4858,证监会指出,上述情形,反映了公司未能勤勉尽责地履行保荐义务,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法》第七十四条的规定,证监会对中信建投采取出具警示函的行政监督管理措施。

证监会表示,发现中信建投在保荐恒安嘉新(北京)股份公司(下称恒安嘉新)科创板首次公开发行股票申请过程中,招股说明书申报稿显示发行人于2018年12月28日、12月29日签订,并于当年签署验收报告的4个重大合同(合计金额15859.76万元),2018年底均未回款且未开具发票,恒安嘉新将上述4个合同收入确认在2018年。

在上交所审核过程中,恒安嘉新以谨慎性为由,对上述4个合同收入确认时点进行调整,调整为满足合同约定并且主要经济利益已经流入公司后再予以确认收入。

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